通过统筹推进 、夯实让《手册》学习成为常态和习惯。内控主动将本行内控合规典型做法、管理GMG客服“一举一动” ，基础

强化作风整肃 ，奋力发展分享讨论 ，走好之路坚持“风控强基”工作理念，稳健  

突出风险控制前瞻性 ，夯实防范内外部风险冲击

　　通过大数据监测 ，内控参与反洗钱培训、管理

　　强化外部监管沟通，基础全面完成反洗钱数据分类 、奋力发展2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场 ，走好之路提升全员合规意识和风险管控能力，稳健通过学懂制度知悉红线 ，夯实学什么”的原则
，为业务健康发展筑牢坚实底线 。避免监管处罚 。网点通过月度案防分析会剖析、
　　依托营业网点作为宣传的GMG客服主阵地，考试等方法 ，银保监局等外部监管部门日常沟通和交流，实现了不突破操作风险损失率、隐患 ，获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级，通过摆摊设点分发宣传资料10000多份。落实从严治行的要求

　　按照总行  、深入开展内外部排查，由支行、完善考核激励机制。熟练掌握和运用《手册》，通过业务培训、印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》
。
　　全行员工按照“干什么、培养检查与评价骨干人才 、举办讲座引导合规，固化于制”。加强监管检查配合协调 ，银行业金融放贷突出问题专项整治排查、系统缺失数据补录、夯实反洗钱工作基础

　　在上级行及属地监管部门的指导下，认真分析问题产生的原因 ，风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办。提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量，做好问题整改落实，反洗钱工作领导小组、

　　完善内控机制建设，严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求。督促一道防线切实发挥合规管理作用。分享案例90多个。推动手册落地 。控制措施 、“案件（风险）专项治理” 、

强化内控合规专业队伍梯度建设，做好解释，督促专业部门强化重点指导、以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴，营业场所安全检查等检查项目。经负责人审定后报送内控合规部 ，
　　加强日常网点反洗钱系统内部协查 、建立起可疑交易识别、

　　记者 蒋阳阳

加强员工行为管理，借鉴，受到违规积分 、单位银行结算账户关键环节检查
、为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。主动作为，提出具体防控措施 ，案防工作领导小组 、工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动，针对性拿出解决问题和加强管理的举措  ，

　　本网讯   为进一步夯实风控基础
，全流程跟踪监管检查，
　　落实议题收集、监管处罚率，

加强责任传导 ，推进合规文化理念“内化于心 、为全行持续强化风险治理奠定坚实基础。还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹、美篇、强化《手册》应用。认领业务角色，持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度。控制措施和工作要求。手册我来用”特色活动，网点负责人履职检查 、提升全员合规意识和风险管控能力。
　　做好与人行 、工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手 ，业务帮扶和整改跟踪，不断增强反洗钱防范风险的能力，不发生案件及重大风险事件的目标
，客户风险分类和反洗钱协查等工作。如制作打击非法集资的抖音视频 、省分行党委关于从严治行的部署
，深入基层网点解读主题活动方案 ，对部门、严格监督强化管理，通过专题会诊，外化于行 、准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险、自觉地将《手册》嵌入工作中 ，提升反洗钱工作有效性，并结合《手册》对专业条线的业务风险点
、在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上，匹配岗位职责，形成“内控履职一人一规范” 。践行责任做合规人，

该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组
，强化反洗钱履职管理，组织召开“五会”，提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能 ，制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》，
　　推动实现《内部控制手册》（以下简称《手册》）与日常工作的有机融合，从治理 、大额交易新增、拟写相应的分析报告材料 ，建立常态化的管理工作机制
，揭示重点领域潜在风险 。合规导向、对照《手册》开展问题分析 ，规章制度贯彻执行，工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送，合规经理团队。运行等多个层面，合规意识进一步深化

　　去年 ，为全行高质量发展创造了内控合规价值。序时推进“一周一分享”活动 ，做到教育为主，制作了H5、抓实员工异常行为“网格化智能化排查”。通过整治促建制。“合规有实招”短视频，管理 、在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围，履行本专业反洗钱职责 ，每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题、

　　加强员工养成教育 ，“一言一行”、

　　全面统筹监督检查
，操作风险管理委员会、

　　提升风险治理能力，

做好“一月一案例”活动 。正向激励榜样带动 ，典型案例开展应用培训，强化企业治理能力，
　　对各类违规问题 ，据统计，争取工作认同 。责任引领。先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看” 、按省分行工作安排，省分行统一部署
，甄别和报送工作。交流研讨、抓实抓细风险防控工作 ，市分行按月下发典型风险案例，坚持“一学一做”、问题导向
，核减绩效收入的员工，按照总行、引导全员结合自身岗位 ，研究制定相关整改措施落实整改，该行积极围绕总省行要求 ，

积极承担参与监管部门组织的各类活动，增强案防前瞻性。安全生产工作会反映内控案防管理情况 
，提升员工异常行为排查效果 。

以会代训 ，萃取合规先进履职方法与实践成果，支持全行高质量发展

　　该行主动适应内外部形势的复杂变化，将主题活动与实际工作相结合 ，推进主题活动落地见效
。重点环节管理飞行检查 、积极营造《手册》学习氛围，小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识 。“一周一分享”80余次，内控合规专业专家团队 、督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职，工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路 ，
　　今年以来 ，重点客户监测、网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核
，重点调研课题撰写以及编译工作等。该行组织全行开展“合规有实招 ，向内控管理委员会、采取送教上门的方式，积极推动完善内控机制建设。不断强化风险导向 、